国家局安全生产标准化核查组检查问题清单

一、理念目标和矿长安全承诺（6条）

1、“安全生产理念”内容口号式，需针对矿井再细化。

2、“安全生产理念”有修订制度，但决策不是“领导组会议”，而是“矿长安全办公会议”。

3、管理技术人员对“安全生产理念”的践行模糊。

4、每季度统计目标任务完成情况，材料欠缺，落实有偏差。

5、效管理与标准化管理体系考核脱节。

6、“矿长安全承诺”未上“安全办公会议”。

二、组织机构（2条）

1、“矿长安全办公会议”机制未建立（月矿长例会不能代替）；

2、安全科作为标准化管理体系职能部门，在人员和职责分工需强化。

三、安全生产责任制及安全管理制度（3条）

1、《安全生产责任制》、《安全管理制度》没有上“矿长安全办公会”；

2、《安全生产责任制》、《安全管理制度》没有培训计划；

3、《安全生产责任制》、《安全管理制度》没有监督管理办法。

四、从业人员素质（9条）

1、矿井有两名科室、区队中层安全管理人员未参加培训并取得安全资格证；

2、矿井未进行安全教育培训质量效果评估；

3、矿井安全培训经费使用不规范、未达到40%的管理要求；

4、矿井部分人员对风险隐患应急处置知识不熟悉；

5、矿井安全培训档案内容不完整、填报不及时；

6、矿井班组建设有安全绩效考核制度但未按制度执行；

7、矿井配备有36名群众监督员，但未开展工作；

8、矿井不安全行为管理制度不完善、缺少不安全行为的具体表现等内容；

9、矿井未对不安全行为从“人、机、环、管”等方面进行统计分析。

五、安全风险分级管控（10条）

1、安全矿长职责、区队长职责中，未明确需参与哪项辨识评估活动。

2、管控流程图中缺重大风险管控方案编制，落实内容。

3、年度（编）辨识中，辨识风险52条，数量偏少。没有辨识15206采面排放瓦斯、主斜井滚矸伤人风险。

4、15205工作面、15206工作面设计前专项辨识，均在工作面开始生产作业活动之后。

5、15205进风顺槽排放瓦斯专项辨识，对排放时可能发生瓦斯燃烧或爆炸风险未做辨识。

6、矿井复工复产前专项辨识中，对15206采面老空区顶板垮落，采空区高浓度瓦斯涌出，有可能发生瓦斯爆炸风险评估取值不准确，未评估为重大风险。

7、15207抽放回风系统巷贯通专项辨识，对重庆松藻煤业事故后专项辨识中，缺风险辨识过程内容。对重庆松藻煤业事故风险辨识时，对皮带保护，监测装置及矿井自救器管理使用阳面情况，没有逐项分析辨识，对风险评估无评估结论。

8、本矿2019年3月、6月共发生两起死亡事故，矿井未按规定组织进行专项辨识。

9、矿长未按照规定每年组织对重大风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。

10、矿井未实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报的信息化管理。

六、事故隐患排查治理（8条）

1、矿级领导、副总工程师隐患排查治理工作职责中，缺跟班时未开展隐患排查内容；

2、未建立《煤矿重大风险管控方案》措施落实情况检查制度；

3、不能提供矿长每月组织安全隐患排查记录；

4、部分上级单位排查出的隐患，没有按规定分级管理，个别隐患整改时限有涂改现象；

5、8月30日查出隐患“集中轨道巷10#联络巷处20米范围内顶板压力大，巷高不足。”整改时没有制定现场处置方案；

6、没有采用信息化管理手段实现对事故隐患排查、治理、跟踪等；

7、矿长每月组织的隐患排查治理会议，没有分析重大风险管控情况，没有按规定布置月度风险管控重点。提出预防事故隐患措施。

8、隐患排查治理结果未纳入工作绩效考核。

七、通风（5条）

1. 矿井需风量计算所用公式不正确；采掘工作面风量计算瓦斯涌出量数据引用不规范.。

2. 年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施，瓦斯灾害分析及防治措施缺少针对性。二采区配电室启封密闭排放瓦斯措施未明确由救护队实施；15206工作面启封排放瓦斯措施缺少瓦斯流经路线及警戒地点附图。

3. 15206综放面顺层瓦斯抽采钻孔抽采压力小，管路存在积水，且缺少放水器。

4. 15203火区管理卡片填写不规范、未绘制专门的火区位置关系图。

5. 主煤仓皮带机头转载点喷雾头缺失；15206工作面刮板运输机头喷雾位置不当。轨道大巷等隔爆水棚水袋底部到顶板的距离大于1.6m，不符合AQ 1020 规定。15206工作面部分放煤喷雾堵塞，采煤机内喷雾堵塞。回风顺槽及工作面局部存在积尘。

八、地质灾害防治与测量（6条）

1、未建立地下水动态监测系统；

2、充水性图缺中央水泵房和采区泵房排水能力等内容；

3、二采区水仓入口处水沟淤积严重；

4、井下探水工程验收报告和总结报告没有附工程施工图

5、15202工作面采后总结未按时编制；

6、采掘工程平面图无老空积水区位置。

九、采煤（3条）

1、作业规程回采工作面布置图缺少坐标、长度等技术参数；规程贯彻落实制度不完善，没有分班次贯彻考试，贯彻考试记录不规范。

2、采区公共巷道及工作面两巷压力大，局部浆皮开裂脱落，巷道变形严重，一处锚索崩断脱落。

3、没有建立单体液压支柱及支护材料管理台账。

十、掘进（13条）

1、15205进风顺槽掘进机前照明灯不亮；

2、15205进风顺槽皮带机头堆煤保护，悬挂位置不对；

3、15205进风顺槽轨道巷有三处轨道接头间隙超过规定；

4、15205进风顺槽轨道下部，缺一道挡车器和红灯；

5、15205进风顺槽交叉口顶板锚索，观测压力表喷浆体遮盖，无法观测数据；

6、15205进风顺槽、回风顺槽、低抽巷、高抽巷，缺单独设计图；

7、15205进风顺槽有三处超挖，超过0.5m；

8、15205回风顺槽压风自救装置缺一组，不能满足作业规程规定；

9、15205进风顺槽有三根锚索外露长度超过250mm，15205回风顺槽有一根锚索外露长度超过250mm；

10、掘一队技术员回答生产责任制不全面；

11、15205进风顺槽掘进机司机和皮带机司机对安全生产责任制不熟悉；

12、15205回风顺槽图牌板处无照明；

13、15205进风顺槽压风管，清水管无编号，电缆小线成捆吊挂。

十一、机电（7条）

1、副斜井钢丝绳检测报告已到期；

2、压风系统的风包耐压试验超期，超温保护安装位置不当，压风机安全阀检验报告无设备编码；

3、高低压供电图纸部分短路电流未标准；

4、井下中央配电室防水门密闭螺栓改为手柄式，电缆进出孔密封不合格，高防开关无检修空间；

5、主井强力皮带机超温、堆煤探头安装位置不正确，无在线监测系统；

6、副斜井绞车错向保护试验方法不正确，调绳油缸漏油；

7、6KV双回路开关柜没有反送电警示标志；

十二、运输（6条）

1、连接装置台账不规范；

2、架空乘人装置钢丝绳检查记录填写有误；

3、调度绞车安装设计资料不完善；

4、第一部架空乘人装置涨力下降保护开关失效，保护试验记录未按规定时间试验，制动片与制动盘接触面积额小于规定值；

5、井底车场轨道部分轨缝超限；

6、副井绞车北钩保险绳断丝超限；

十三、调度和应急管理（20条）

（一）调度专业

1、调度的九项管理制度中汇报制度、汇总分析制度、突发事件信息报告制度内容不齐全。

2、灾害预防计划和应急预案的宣贯记录不齐全。

3、事故报告程序中救护队的处置程序不合理。

4、值班记录、综合记录、重点工程、重点工作资料记录不齐全。

5、上级来电、来文及指令调度记录台账不全、内容不规范。

6、矿长授权调度员十项应急处置权缺宣贯记录。

7、雨季三防相关文件记录资料不全。

8、抽查调度员对井下各大系统熟悉掌握不足。

9、应急广播系统部分重要车间、硐室没有布置，没有进行分组，工作人员对系统操作不熟练。

（二）应急救援

1、应急制度的要素不全，制度内容的设置不合理、职责不清、程序不清。

2、应急物资台账不全、维护、保养、更新、定期检查记录资料不全。

3、应急指挥内部通讯录没有做到专业全覆盖。

4、井口急救站的急救设施、物品不齐全。

5、内部应急专家没有做到专业全覆盖且数量不足，没有外部应急专家库。

6、安全避险系统有效评估要素不全、缺评估表。

7、应急广播系统没有进行分组，工作人员对系统的操作不熟练，抽查综采队的应急广播接听时间过长。

8、“四类人员”的“两项权利”没有宣贯培训资料。

9、应急处置卡专业未全覆盖，抽查抽风机房无应急处置卡。

10、3月14日开展的水灾应急演练，未按演练指南进行编制，评估没有按评估规范进行评估

11、自救器的检验、检测内容缺项、资料不全。

十四、职业病危害防治和地面（14条）

（一）职业病危害防治

1、制度内容部分要素不全，职责要按岗位、按部门进一步细化；

2、职业病年度计划197万，目前使用42万，使用率太低；

3、上一年度职业病防治工作总结没做；

4、缺噪声超标的整改措施；

5、劳动用品发放台账、发放记录、检验报告资料不全；

6、缺离岗体验报告。

（二）地面设施

1、抽查食堂最近一批次食油无合格证；

2、食堂操作间对垃圾桶距离操作台较近，不符合卫生要求；

3、食堂对操作间个别人员没按要求佩戴口罩；

4、地面料场对物质定置管理不符合要求。个别地方堆放杂乱，没有管理牌板；

5、职工浴池个别暖气管缺防烫设施、缺防滑设施；

7、洗衣房对设施不足，不能满足职工对洗衣要求；

8、抽查一叉车司机无证上岗

十五、持续改进（2条）

1、有“持续改进”工作机制，但工作机制针对性不强，需强化完善；

2、“每季度自评报告”有材料，但针对性不强，没有达到“持续改进”要求。需改进自评办法。

建  议：

新增专业

1、强化新标准的学习、认知和落实（尤其是职能部门）。

2、为强化煤矿安全生产标准化管理体系落实到位，建议安全科在人员管理分工方面要强化。

从业人员素质

3、强从业人员安全教育培训，合理使用安全培训经费，强化员工实操培训，提高关键岗位工种及其他从业人员实操技能和应急处置能力。

安全风险分级管控

4、矿井要严格按照标准组织开展事故后专项辨识工作，认真汲取事故教训，做到把隐患挺在事故前面，把风险挺在隐患前面，实现安全管理关口前移。

5、井回风立井投入使用前，要按照规定组织开展专项安全风险辨识评估管控。

通风

6、高抽巷对采煤工作面瓦斯治理起到至关重要的作用，应制定高抽巷抽采作用失效时，如抽采系统停止运转，或工作面初采，顶板裂隙与高抽巷未导通等特殊时期的瓦斯治理应急措施，有效预防瓦斯事故。

地质灾害防治与测量

7、应设立奥灰水文观测孔，尽快建立地下水动态观测系统

8、采掘过程中注重超前探查陷落柱发育形态及导水性，留足防水煤柱。

采煤

9、完善作业规程贯彻落实制度，提高规程编制审批质量，作业规程分班次贯彻考试，贯彻记录进一步规范。

10、加大采区、工作面巷道检查维修力度，消除事故隐患，防范零星事故发生。

11、建立单体液压支柱及其它支护材料管理台账，进一步规范化管理。

掘进

12、该矿在施工沿底煤巷加强巷道中腰线，巷道帮顶管理，提高巷道成形，减少巷道局部超挖；

13、配足区队管理人员实现井下现场三班有跟班干部。

机电

14、井下中央水泵房改为环形管路

运输

15、辅助运输系统使用新技术、新装备、淘汰调度绞车

调度和应急管理

16、调度员的工作按24小时工作制，时间过长，建议调整工作时间。